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一,、技術(shù)本體
技術(shù)本身的復雜性導致了自身轉(zhuǎn)移過程的復雜性,，迫使不得不回避這種復雜性而只能從技術(shù)本體的狀態(tài)入手,，來考察它對轉(zhuǎn)移過程的制約關(guān)系。
技術(shù)發(fā)育狀態(tài)
不同發(fā)育狀態(tài)的技術(shù)是技術(shù)內(nèi)容成熟程度不同的的表征,，它會給技術(shù)轉(zhuǎn)移過程帶來不同的影響,。一般而言，技術(shù)的發(fā)育周期可劃分為孕育期,、產(chǎn)業(yè)化期,、成熟期和衰退期。處于孕育期的技術(shù),，其形態(tài)不定型,，產(chǎn)業(yè)化問題沒有解決，因此使用價值不確定,。這意味著它的轉(zhuǎn)移風險較大,，但如果未來市場支持環(huán)境看好，也可能獲得巨大成功,。由于引進這類技術(shù)雖然交易成本不高,，但引進后投入較大，所以它要求技術(shù)受體必須具備較強的經(jīng)濟和技術(shù)實力,。這是以高風險換取較大競爭實力的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程,。處于產(chǎn)業(yè)化期的技術(shù)，其形態(tài)已定型并日趨完善,，實用價值較高而風險較低,，因此，社會需求看漲。同時它又具有較大的生產(chǎn)技術(shù)缺口,，改進的空間較大,，技術(shù)受體同樣需要繼續(xù)耗費較大的使用成本。成熟期的技術(shù),，產(chǎn)業(yè)化問題基本解決并相對完善,，技術(shù)支持環(huán)境較好，市場需求旺盛,。此類技術(shù)轉(zhuǎn)移基本上不存在風險,。但此類技術(shù)特別是其中的主導型技術(shù)往往為技米供體所壟斷，而非主導型技術(shù)轉(zhuǎn)移過程已顯露出衰退期技術(shù)轉(zhuǎn)移的蹤跡,。衰退期的技術(shù),，社會需求逐漸降低，技術(shù)即期風險全無,，操作相對容易,，即使技術(shù)實力和學習能力較低的產(chǎn)業(yè)主體，也能夠勝任這種技術(shù)要求,。但由于技術(shù)充分固化,，技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以設(shè)備形式的轉(zhuǎn)移來實現(xiàn)，因此,，交易價值仍然較高,。同時，由于技術(shù)會在一定范圍內(nèi)走向衰亡,，因此,，使用這類技術(shù)所獲得的技術(shù)優(yōu)勢和競爭能力相對短暫，不利于技術(shù)受體技術(shù)實力的積累與發(fā)展,。
技術(shù)匹配狀態(tài)
技術(shù)匹配狀態(tài)是制約其發(fā)生轉(zhuǎn)移的又一重要因素,。它是指各種相干技術(shù)要素之間的依存關(guān)系，其中包括技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配,，與其它技術(shù)系統(tǒng)之間的匹配,，以及與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)的匹配等三重依存關(guān)系。技術(shù)系統(tǒng)自身的匹配狀態(tài),，是表現(xiàn)技術(shù)發(fā)展程度與成熟程度的重要指標?，F(xiàn)實中絕緣孤零零的“元技術(shù)”能夠發(fā)揮作用，任何技術(shù)形態(tài)都是若干單元技術(shù)的有機聚集,，所以現(xiàn)實技術(shù)似乎都是天然匹配好的,，只是匹配的程度不同而已。顯然,，技術(shù)的實用價值大小與發(fā)生轉(zhuǎn)移的難易程度直接取決于技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部各單元技術(shù)之間的依存關(guān)系,。同時，一種技術(shù)體系的確立,，除了內(nèi)部諸單元技術(shù)之間的相匹配之外,，還必須與外部相關(guān)的支持性技術(shù)系統(tǒng)相匹配，倘若缺乏這種匹配,，該技術(shù)至少在即期是沒有前途的,。如滲灌技術(shù)盡管市場前景廣闊，但因防堵技術(shù)不匹配而無法推廣,。相反,，蒸汽機技術(shù)改變交通運輸面貌，是在機械加工,、鐵路,、造船等技術(shù)系統(tǒng)匹配下才得以實現(xiàn)。而且更重要的是,，即使成熟的技術(shù),，當與技術(shù)受體原有技術(shù)系統(tǒng)不匹配、欠匹配或一時無法匹配時也很難達到轉(zhuǎn)移的預期結(jié)果,，甚至招致慘重失敗,。
技術(shù)環(huán)境
技術(shù)環(huán)境是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動所面臨的、由技術(shù)發(fā)展各種態(tài)勢所構(gòu)成的技術(shù)背景,。它們都以不同方式在全局上制約著技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移,。一般而言，某一時代科技發(fā)展的速度越快,、水平越高,，在原有技術(shù)體系之間“制造”出的技術(shù)勢位落差越大，從而促使技術(shù)轉(zhuǎn)移的頻率就越高,。同時,，隨著科技發(fā)展速度和水平的提高，新生技術(shù)資源會越來越富集,，致使特定技術(shù)形態(tài)在效率梯度排列中的位置,，不斷由先進走向落后加速蛻變，生命周期日漸縮短,，淘汰趨勢迅速加快,，從而為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供越來越大的選擇余地和越來越多的市場機會。
二,、技術(shù)供體
即技術(shù)的擁有者和轉(zhuǎn)讓方,。在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)供體常常處于主宰地位,，它對技術(shù)轉(zhuǎn)移的作為或不作為,，直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移能否實現(xiàn)及其實際成效,。
技術(shù)供體的不作為直接限制著技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生，它往往是由于壟斷戰(zhàn)略的需要,。因為,，技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一種能力的轉(zhuǎn)移，對技術(shù)的擁有者來說,，其目的從來不是為了轉(zhuǎn)讓,，而是為了獲得壟斷技術(shù)所帶來的商業(yè)價值。因此,，當技術(shù)擁有者確信能夠壟斷特定技術(shù)時,；或在有限范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移技術(shù)就可以達到自己的戰(zhàn)略目的時；或技術(shù)需求方是自己的直接競爭對手時,；或估計特定技術(shù)受體在引進技術(shù)后,，會導致技術(shù)泄密，或不足以掌握該技術(shù),，以至給技術(shù)供給方聲譽造成嚴重影響時,；或當技術(shù)轉(zhuǎn)移過程過分復雜而導致轉(zhuǎn)讓成本太高并由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方負擔時，他們是絕不會轉(zhuǎn)移自己所擁有的技術(shù)的,。
技術(shù)供體的作為,，是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實現(xiàn)并如何實現(xiàn)的首要前提，它往往出于交換戰(zhàn)略的需要,。對任何技術(shù)來說,，擁有者的壟斷都是有限的。技術(shù)的擁有者也會根據(jù)技術(shù)的發(fā)展狀況,，懷著不同目的而轉(zhuǎn)移技術(shù),，從中換取各種“利益”。這種作為的條件是：
1）當特定國家或地區(qū)市場容量較小,，無法達到規(guī)模經(jīng)營時,，技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)移技術(shù)以分享當?shù)氐氖袌龇蓊~；
2）當對外部市場不了解,，或資本力量有限而無法直接投資時,，有可能轉(zhuǎn)讓技術(shù)；
3）技術(shù)創(chuàng)新周期較短,，更新速度較快時,，為避免技術(shù)實用價值無形損耗，盡快收回研制成本,，技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)讓技術(shù),；
4）當特定國家或地區(qū)推行技術(shù)的國有化和本土化，或?qū)ν庵苯油顿Y限制較多時,，欲進入該國家或地區(qū)市場的技術(shù)擁有者傾向于轉(zhuǎn)移技術(shù),；
總之,，技術(shù)擁有者對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作為或不作為，都是受利益杠桿的驅(qū)使,。作為,，無疑是為了利益，而不作為,，同樣是為了利益。因此,，技術(shù)能否轉(zhuǎn)移最終取決于技術(shù)擁有者對這兩種利益的權(quán)衡與取舍,。
三、技術(shù)受體
即技術(shù)的吸納者和引進方,。一般而言,，技術(shù)受體對外部技術(shù)吸納能力的強弱直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道、方式和其所能達到的實效,。技術(shù)吸納能力,，作為從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的本領(lǐng)，是以技術(shù)預測能力為起點,，包括學習,、理解、消化,、吸收,、模仿、改良,、創(chuàng)新等多種能力在內(nèi)并梯次演進的復雜能力形態(tài),。每一種能力都是在前種能力基礎(chǔ)上發(fā)展而來并包前者于其中，成為衡量技術(shù)受體技術(shù)實力強弱的基本尺度并最終設(shè)定著技術(shù)轉(zhuǎn)移所能獲得的實際成效,。 從實體與屬性的關(guān)系上看,，技術(shù)吸納能力是技術(shù)受體內(nèi)部各種基礎(chǔ)性實體要素的技術(shù)表現(xiàn)力。技術(shù)吸納能力對技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約作用,，本質(zhì)上是這些實體要素的集成作用,。主要有以下實體要素：
技術(shù)存量
從實物形態(tài)上看，技術(shù)存量包括人與物兩種要素形態(tài),。一般情況下,，二者是相互適應的，可以從人的素質(zhì)與物的效能及其二者在量的規(guī)模,、結(jié)構(gòu),、變動比、老化率等對其進行客觀描述和綜合評價,。技術(shù)存量是動態(tài)的,，如果沒有技術(shù)增量的介入,，技術(shù)受體的技術(shù)存量會因人們的知識老化、設(shè)備性能相對落后,、圖書資料陳舊等原因而自行衰減,。技術(shù)存量是技術(shù)引進中能夠自主動用并借以投入的技術(shù)資源，從靜態(tài)上規(guī)定著技術(shù)受體引進或承載外部先進技術(shù)的內(nèi)容,、規(guī)模和形式,。從動態(tài)上看，技術(shù)存量的調(diào)整與更新會給技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展新的領(lǐng)域和渠道,，提供新的市場機會和條件,。特別是人力資本存量的更新，對于立國興業(yè)更具決定意義,。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中,，它既可彌補其它技術(shù)存量的短缺效應，也能使技術(shù)受體的技術(shù)實力超常發(fā)揮,。
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組織形態(tài)
把技術(shù)受體內(nèi)部各種結(jié)構(gòu)性要素之間有機傳導和制約機制稱之為組織形態(tài),。其中產(chǎn)權(quán)組織形態(tài)的合理化能激發(fā)技術(shù)受體的創(chuàng)新動機，有助于發(fā)揮制度創(chuàng)新的多重功能,，對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程施加積極影響,。資產(chǎn)運營形態(tài)反映著生產(chǎn)要素的分布及其重組或替代關(guān)系，在動態(tài)上它能夠引起資本結(jié)構(gòu),、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的演變和調(diào)整,，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的“波及效應”和規(guī)避技術(shù)轉(zhuǎn)移風險的能力。職能結(jié)構(gòu)形態(tài)是決策,、開發(fā),、生產(chǎn)、營銷等主要部門的設(shè)置及其權(quán)力劃分與制約關(guān)系,。它的不斷優(yōu)化既可使參與技術(shù)活動的部門與個體的技術(shù)協(xié)作能力形成有效聚集,，以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的預期目標，又可通過提高生產(chǎn)過程各個環(huán)節(jié)上的協(xié)調(diào)運作效率來降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本,。
財力總量
財力總量是技術(shù)受體經(jīng)濟實力的重要指標,，通常以貨幣形態(tài)存在。在市場經(jīng)濟條件下,，技術(shù)資源的獲取是非饋贈性的,，因此，財力總量就成為影響技術(shù)受體吸納外部先進技術(shù)的首要經(jīng)濟前提,，直接制約著外部技術(shù)資源進入技術(shù)受體內(nèi)部的流量大小及其實際作用發(fā)揮的成效,。需要指出的是，在現(xiàn)實的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中,，它直接關(guān)系到財力總量在支持技術(shù)轉(zhuǎn)移中是否達到所期望的有效力度,。顯而易見,，向技術(shù)進步傾斜的財力配置結(jié)構(gòu)及其支持的有效規(guī)模和力度，是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實現(xiàn)并順利達到預期目標的基本保證,。
產(chǎn)業(yè)規(guī)模
即技術(shù)受體中生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的集中程度和經(jīng)營活動的集約化水平,。通常用資產(chǎn)總量、職工人數(shù),、銷售收入等一組指標來衡量,。一般而言，隨著技術(shù)受體產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大,，對技術(shù)轉(zhuǎn)移的貢獻是不斷遞增的,。從理論上說，這種產(chǎn)業(yè)規(guī)模制約技術(shù)轉(zhuǎn)移及其成效的作用一般來自3個方面：
①由于資本市場的不完全性,，使規(guī)模較大的技術(shù)受體具有較高的穩(wěn)定性,，有助于保持技術(shù)進步的持續(xù)性,；
②規(guī)模較大的技術(shù)受體,，容易從專業(yè)化和分工效率中產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，從而擁有更多的技術(shù)存量和財力積累,，以保證技術(shù)進步的有效投入,；
③規(guī)模較大的技術(shù)受體，由于經(jīng)營結(jié)構(gòu)多元化,，便于分散和化解創(chuàng)新風險,，并提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的極化效應和“乘數(shù)”作用。上述分析表明：技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)受體存在著一個最小有效規(guī)模的限制,。低于這個規(guī)模,，技術(shù)進步能力無疑是萎縮的，但規(guī)模超出一定限度,，也會產(chǎn)生內(nèi)部不經(jīng)濟,，反而給技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來負面影響。
綜上所述,，可以得出這樣的基本結(jié)論：技術(shù)轉(zhuǎn)移過程是技術(shù)本體,、技術(shù)供體和技術(shù)受體這三維變量相互制約、協(xié)調(diào)互動的過程,。在技術(shù)本體給定的條件下,，能否實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要取決于技術(shù)供體的意愿,，而技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效,，主要取決于技術(shù)受體的經(jīng)濟實力和技術(shù)素質(zhì)。
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