國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)
各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府,，國(guó)務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。
國(guó)務(wù)院
2016年2月26日
?。ù思_發(fā)布）
實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定
為加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道,，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè),、萬(wàn)眾創(chuàng)新，鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校,、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí),，作出如下規(guī)定,。
一、促進(jìn)研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移
?。ㄒ唬﹪?guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校通過(guò)轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價(jià)投資等方式,，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校應(yīng)當(dāng)采取措施,，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，為大眾創(chuàng)業(yè),、萬(wàn)眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給,。
國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果,，可以自主決定轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密,、國(guó)家安全外,，不需審批或者備案。
國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校有權(quán)依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例,，并通過(guò)發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對(duì)科技成果的權(quán)屬,、作價(jià),、折股數(shù)量或者出資比例等事項(xiàng)明確約定，明晰產(chǎn)權(quán),。
?。ǘ﹪?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制,，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度,，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)工作的責(zé)任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度,，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè),，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程,，通過(guò)本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校在不增加編制的前提下建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),。
國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位,，納入單位預(yù)算,，不上繳國(guó)庫(kù)，扣除對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后,，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作,，并對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展給予保障。
?。ㄈ﹪?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校對(duì)其持有的科技成果，應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià),、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易,、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的,，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格,，公示時(shí)間不少于15日。單位應(yīng)當(dāng)明確并公開異議處理程序和辦法,。
?。ㄋ模﹪?guó)家鼓勵(lì)以科技成果作價(jià)入股方式投資的中小企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，國(guó)務(wù)院財(cái)政,、科技行政主管部門要研究制定國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校以技術(shù)入股形成的國(guó)有股在企業(yè)上市時(shí)豁免向全國(guó)社會(huì)保障基金轉(zhuǎn)持的有關(guān)政策。
?。ㄎ澹﹪?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式，于每年3月30日前向其主管部門報(bào)送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報(bào)告,，主管部門審核后于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告報(bào)送至科技,、財(cái)政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：
1.科技成果轉(zhuǎn)化取得的總體成效和面臨的問(wèn)題,；
2.依法取得科技成果的數(shù)量及有關(guān)情況,；
3.科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況,；
4.推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況,，包括自建、共建研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況,，簽訂技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同,、技術(shù)服務(wù)合同情況,，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等；
5.科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)懲情況,，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況,，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等。
二,、激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
?。﹪?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校制定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配制度時(shí),，要按照規(guī)定充分聽取本單位科技人員的意見,，并在本單位公開相關(guān)制度。依法對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí),，按照以下規(guī)定執(zhí)行：
1.以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的,，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。
2.以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的,，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì),。
3.在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%,。
4.對(duì)科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢,、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)給予的獎(jiǎng)勵(lì),，可按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法和本規(guī)定執(zhí)行。
?。ㄆ撸﹪?guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校科技人員在履行崗位職責(zé),、完成本職工作的前提下,，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),，或者離崗創(chuàng)業(yè),，在原則上不超過(guò)3年時(shí)間內(nèi)保留人事關(guān)系，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),。研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù),。離崗創(chuàng)業(yè)期間,，科技人員所承擔(dān)的國(guó)家科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止,，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。
積極推動(dòng)逐步取消國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校及其內(nèi)設(shè)院系所等業(yè)務(wù)管理崗位的行政級(jí)別,，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律的人事管理制度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。
?。ò耍?duì)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，按照分類管理的原則執(zhí)行：
1.國(guó)務(wù)院部門,、單位和各地方所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）正職領(lǐng)導(dǎo)，以及上述事業(yè)單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo),，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì),。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員,，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金,、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬,。
2.對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益,。
?。ň牛﹪?guó)家鼓勵(lì)企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，充分利用股權(quán)出售,、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì),、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅,、崗位分紅等方式激勵(lì)科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化,。國(guó)務(wù)院財(cái)政、科技等行政主管部門要研究制定國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)政策,，結(jié)合深化國(guó)有企業(yè)改革,，對(duì)科技人員實(shí)施激勵(lì)。
?。ㄊ┛萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中,，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的,，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的,，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任,。
三,、營(yíng)造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境
（十一）研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校的主管部門以及財(cái)政,、科技等相關(guān)部門，在對(duì)單位進(jìn)行績(jī)效考評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)將科技成果轉(zhuǎn)化的情況作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一,。
?。ㄊ┘哟髮?duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效突出的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及人員的支持力度,。研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校的主管部門以及財(cái)政、科技等相關(guān)部門根據(jù)單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告情況等,，對(duì)單位科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效予以評(píng)價(jià),，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)單位予以支持的參考依據(jù)之一。
國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校應(yīng)當(dāng)制定激勵(lì)制度,，對(duì)業(yè)績(jī)突出的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
?。ㄊ┳龊脟?guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)稅收試點(diǎn)政策向全國(guó)推廣工作,，落實(shí)好現(xiàn)有促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策。積極研究探索支持單位和個(gè)人科技成果轉(zhuǎn)化的稅收政策,。
?。ㄊ模﹪?guó)務(wù)院相關(guān)部門要按照法律規(guī)定和事業(yè)單位分類改革的相關(guān)規(guī)定，研究制定符合所管理行業(yè),、領(lǐng)域特點(diǎn)的科技成果轉(zhuǎn)化政策,。涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密的科技成果轉(zhuǎn)化,，行業(yè)主管部門要完善管理制度，激勵(lì)與規(guī)范相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),。對(duì)涉密科技成果,，相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況及時(shí)做好解密、降密工作,。
?。ㄊ澹└鞯胤健⒏鞑块T要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，及時(shí)研究新情況,、新問(wèn)題，加強(qiáng)政策協(xié)同配合，優(yōu)化政策環(huán)境,，開展監(jiān)測(cè)評(píng)估,，及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法，加大宣傳力度,，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率,，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效,。
?。ㄊ秶?guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕29號(hào)）同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,，按本規(guī)定執(zhí)行,。
來(lái)源：中央人民政府門戶網(wǎng)站
